第360期
中国证监会12月3日通报一起上市公司董事不服证监会行政处罚最终被法院判决败诉的案例，这是首例法院针对上市公司董事责任进行实体裁判的行政诉讼案件，也是首例司法机关通过判决形式明确董事勤勉尽责要求的案例。
沪深证交所加强上市公司董秘资格管理
为进一步规范上市公司董事会秘书和证券事务代表的培训，加强董秘资格管理，沪深证交所分别发布了《上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法》、《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》。据了解，两个《办法》均将于明年1月1日起正式实施。
《证券公司业务范围审批暂行规定》12月1日起正式实施，这意味着监管部门受理融资融券业务申请的闸门正式打开。根据《规定》，证券公司从12月1日起可按相关要求向证监会报送开展包括融资融券在内的新业务的书面材料，证监会根据审慎监管的原则对其进行审查，并自受理申请之日起45个工作日内作出是否批准的决定。
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