第548期
本期要点
《证券公司直接投资业务规范》发布
《规范》明确，证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门有关规定设立直接投资业务子公司。直投子公司及其下属机构完成直投基金的首轮募集或者签订受托管理第三方募集设立的直投基金的协议后十个工作日内，直投子公司应当向协会备案。备案材料完备并符合规定的，协会自受理材料之日起十五个工作日内予以确认。
新《期货交易管理条例》发布
修改后的条例首次明确了“期货交易”的定义，删去了“变相”期货交易的规定。修改后的条例规定，“期货交易”是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监管机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。考虑到在对期货交易作出明确界定的情况下，凡属期货交易定义范围内的交易活动均可依法认定为期货交易，未经依法批准的即为非法期货交易活动，可不再对变相期货交易另作规定，因此，修改后的条例删去了有关“变相”期货交易的规定。
券商将可承销短融中票
11月5日晚间，中国银行间市场交易商协会发布公告，正式启动证券公司类会员参与非金融企业债务融资工具主承销业务市场的评价工作。参与非金融企业债务融资工具主承销业务市场评价的证券公司类会员应具备证监会最近一次证券公司监管分类结果AA及以上级别。同时，也应具备公司信用类债券承销业务经验。此次对券商的市场评价指标体系有三类，包括机构资质及业务评价、市场评价、交易商协会秘书处评价。券商通过考评后，将获得非金融企业债务融资工具的主承销资格。
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