第558期
本期要点
中证协规范中小企业私募债券承销业务
中国证券业协会17日发布了《证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引》（以下简称《指引》），《指引》对发债企业及其管理层、实际控制人的信用记录调查方面更加严格。在调查时，证券公司须查阅纳税凭证、借款合同与还款凭证等，必要时还可查询中国人民银行征信系统、工商行政管理部门的企业信用信息系统、地方政府中小企业综合信息系统等公共诚信系统，调查企业是否存在逾期借款、未偿还已到期债券等不良信用记录，了解企业的诚信状况。
境外证券类机构驻华代表处可申请中证协特别会员
中国证券业协会15日发布实施《中国证券业协会境外证券类机构驻华代表处特别会员管理规则》（下称《规则》）。按照《规则》，在华设有多家代表处的境外证券类机构，应选择其中一家代表处申请成为协会的特别会员，驻华代表处入会自愿、退会自由。申请成为协会特别会员的境外证券类机构驻华代表处，须具备经中国证监会批准设立并合法存续、最近一年无因重大违法违规行为而受主管机关处罚的情形、拥护协会《章程》并接受协会管理等条件。
彩票发行销售管理办法发布
依据彩票管理条例及其实施细则，财政部近日发布《彩票发行销售管理办法》，明确禁止，不得采取摊派或者变相摊派等手段销售彩票，不得溢价或者折价销售彩票，不得以赊销或者信用方式销售彩票，不得向未成年人销售彩票和兑奖。管理办法自2013年1月1日起施行。
|
