中国证监会日前发出通知，就《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》公开征求意见。《办法》确定对财务顾问实行资格许可管理，确立了财务顾问主办人制度，明确了财务顾问业务内容、执业操守和相关罚则，并将并购重组内幕交易、市场操纵和证券欺诈防线前移至财务顾问。

 

深交所日前发布《中小企业板上市公司内部审计工作指引》，旨在进一步规范中小企业板上市公司内部审计工作，提高内部审计工作质量。

 

日前，中国证监会颁布了修订后的《外资参股证券公司设立规则》以及新制定的《证券公司设立子公司试行规定》。至此，“合资证券公司是境内证券公司子公司”的券商合资路径基本明确，合资门槛降低。