泰和动态｜泰和（深圳）邵英齐先生受邀为南京律协作专题分享，共筑信息披露与公司治理风险防线

5月14日，泰和（深圳）合规咨询业务负责人邵英齐先生，受邀前往南京市律师协会，开展以信息披露违法的主要形式、法律风险与防范措施为主题的专题培训。本次培训紧扣当前资本市场监管重点，聚焦最新法规变化与实务风险痛点，为参会律师提供了规则解读与实务参考。

分享过程中，邵英齐先生结合《上市公司收购管理办法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》等最新监管规则，从资本市场法规变化、信息披露违规、公司治理违规、合规交易违规、财务造假违规五个方面进行系统讲解。他重点解读了《证券期货法律适用意见第 19 号》关于权益变动披露的相关要求，明确持股5%以上的股东每增加或减少1%股份，由原“幅度变化”调整为“触及1%或5%的整数倍”，也分享了实务中由于股东被动稀释导致的权益变动的相关注意事项，同时对《上市公司章程指引》修订内容进行说明，帮助参会人员理解章程修订与公司治理的合规要点。

 

在案例分析环节，邵英齐先生结合近年证监会及交易所典型处罚案例，对信息披露、公司治理、合规交易、财务造假四类高频违规场景进行逐一梳理。针对重大交易未及时披露、误导性陈述、蹭热点、资金占用、违规担保、超额减持、短线交易、窗口期买卖、内幕交易等常见问题，他详细解析违规成因、责任认定与监管态度，用真实案例直观呈现资本市场合规风险，强化参会人员的风险防范意识。
 

围绕实务落地，邵英齐先生从企业合规管理角度提出具体可行的操作建议。他强调，企业应建立规范的重大信息内部报告机制，明确各岗位信息披露责任；严格执行信息披露暂缓与豁免的内部管理流程，规范募集资金专户使用与信息披露管理；加强董、高股份变动管理与内幕信息知情人登记，做好敏感期交易管控；同时强化财务内控，杜绝虚构业务、资金占用、违规担保等行为，从制度和流程上筑牢合规防线。
 

本次培训内容紧贴监管导向、深度贴合实务需求，既有前沿法规的深度解读，又有鲜活案例的警示提醒，更有全流程可落地的风险防范方案，得到了参会律师的高度认可。参会律师表示，本次培训直击资本市场合规工作的核心痛点，有效提升了自身在信息披露、公司治理、合规交易等关键领域的风险识别与应对能力。
 

泰和依托长期资本市场法律服务经验与专业团队，为上市公司、拟上市企业及各类市场主体提供涵盖信息披露合规审查、公司治理完善、关联交易管理、募集资金使用合规、内幕交易防控、重大资本运作合规、合规培训与体系建设等全流程证券合规服务。泰和坚持以监管规则为导向、以实务需求为目标，助力客户规范运作、防范法律风险，持续为资本市场健康发展提供专业支持。