泰和动态｜“价值领航 融启新程”第二期泰和上市公司证券合规论坛顺利举办

近日，由江苏银行股份有限公司南京分行与泰和律师事务所联合主办的主题为“价值领航 融启新程”的上市公司资本赋能与可持续发展论坛暨第二期泰和上市公司证券合规 论坛在南京举行。来自30余家上市公司的董秘、财务负责人、证券代表参加研讨，围绕上市公司资本运作合规、行政刑事风险防控、可持续发展等议题展开 研讨。

上市公司的发展环境正在变化。并购重组、再融资等资本工具的使用空间逐步打开，可持续发展信息披露的要求陆续落地，公司治理与董事、高管履职的合规标准也在提高。资本如何转化为企业的实际价值，是上市公司管理层普遍关心的实务问题。本次论坛由银行与律所联合发起，正是希望把资金端的资源与法律端的判断放在同一场景中，让企业在讨论资本方案时同时看到可行性与合规边界。

论坛由泰和律师事务所的邵玉娟律师主持。论坛开幕环节，江苏银行党委委员行长助理吴天琛、泰和总所管委会主任李远扬分别致辞。资本运作既需要资金支持，也离不开对交易结构、信息披露和合规边界的把关，这是本次论坛由银行与律所共同主办的原因，也是双方后续协作的基础。

主题分享环节每个分享嘉宾都从不同的角度切入，精彩纷呈。江苏银行分享嘉宾从银行作为综合金融服务角度切入，系统介绍了上市公司综合金融服务方案，提出以 "高效率、强协同、优服务" 支持上市公司发展。泰和律所主要围绕资本运作法律风险进行解读。

泰和深圳分所证券合规咨询负责人邵英齐以《上市公司大股东、董事、高管合规交易》为题作专题交流。分享围绕减持新规体系，按合规交易概述、禁止类交易、规范类交易、权益变动四个板块展开，结合近年处罚案例，系统讲解大股东、实际控制人及董监高在持股变动中的规则边界，提醒大股东、实控人和董监高在日常增减持中提前做好计划与合规审查。

泰和总所施乔律师和孙贯中律师主要围绕《上市公司增持中常见责任案例及向刑事转化的风险防范》展开分享。施乔律师分享了《上市公司增持中常见责任案例及向刑事转化的风险防范》主题，围绕实务中高发的五类增持违规情形逐一展开解析，并从行政、刑事、民事三重责任角度提示相应的风险边界，提醒上市公司及相关股东在作出增持承诺前审慎评估履约能力，严格遵守比例披露、敏感期交易与短线交易规则。

泰和总所律师孙贯中律师分享了《忽悠式增持可能涉嫌的罪名与适用边界》。系统梳理了不实增持承诺在刑事层面可能触及的罪名谱系，结合立案追诉标准和康美药业、鲜言操纵市场案等参考案例逐一说明适用场景与抗辩要点，并重点厘清了刑事入罪的边界。

研讨环节，与会嘉宾围绕上市公司实务中常见的资金、法律等问题展开讨论，并就具体项目中的操作难点交换了意见。围绕上市公司资本运作与治理需求，泰和律师事务所可结合公司治理结构、并购重组、再融资、股权激励、信息披露、关联交易管理及重大争议解决等场景，提供覆盖“事前预防—事中控制—事后救济”的一体化法律服务，协助上市公司完善制度体系、规范决策程序、排查履职风险，并与金融机构的金融服务相互衔接，为上市公司提供从方案设计到落地执行的协同支持。

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