泰和产品手册｜N0.12 企业破产清算、重整、投资全维度法律服务

企业破产清算、重整、投资全维度法律服务，是泰和聚焦资本市场风险处置需求打造的专业法律服务产品。团队汇聚10+年企业破产清算、重整与投资实务经验的专业律师，其中多名通过注册会计师、税务师资格考试，拥有证券从业资格，可提供“法律+财务+证券”复合服务；并与资产评估机构、证券投行、基金公司建立深度合作，同步对接法院、证监会、地方金融监管局等机构，确保及时掌握政策动态与司法实践，为客户提供全链条、专业化解决方案。
 

一、价值与风险初判阶段
 

若企业陷入债务危机或需资产处置，泰和可协助开展全方位诊断，具体服务包括：
 

1.访谈管理层、股东及主要债权人，梳理资产负债、股权结构、经营现状及潜在风险。

2.联合行业专家与评估机构，构建“企业平台+核心资产+品牌技术+产业协同”多维度价值评估体系，出具《重整/清算可行性评估报告》。

3.分析投资机会与风险（如资产瑕疵、监管合规），提供《投资初步分析报告》。

4.及时通报诊断进展，与客户协商后续程序路径（重整/清算/预重整）。
 

二、预重整阶段
 

若确定启动预重整，泰和可协助维护企业运营、搭建协商基础，具体服务包括：
 

1.协助法院指定为预重整管理人，监督企业日常经营，防止核心资产流失。
 

2.搭建线上债权申报系统，审查债权合法性与真实性，建立债权数据库并进行债权审查。
 

3.对接意向投资人，开展初步尽调与谈判，形成《意向投资人名单及初步合作方案》。
 

4.组织多方协商重整核心条款，起草《预重整计划（草案）》，达成预重整共识。
 

三、重整/清算申请与方案制定阶段
 

1.申请代理：协助向法院提交重整/清算申请及证据材料（含可行性报告、预重整成果），代理法院听证；若为重整，同步与相关监管部门沟通，出具《监管沟通备忘录》，确保符合市场规则。
 

2.方案制定
 

重整场景：细化债权分类清偿（职工/税款债权全额清偿，小额债权组的设立及金融债权“现金+债转股+展期”组合）、股权调整、投资人注资计划，设计投资条款，起草《重整计划（草案）》《投资协议（草案）》。
 

清算场景：制定资产处置（拍卖/变卖/协议转让）、债权清偿顺序、费用预算方案，出具相关方案；与债权人、股东、投资人沟通方案细节，优化调整内容，平衡各方利益。
 

四、会议组织与程序推进阶段
 

1.组织线上/线下债权人会议与股东会议，解读重整计划/清算方案。
 

2.协助法院完成分组表决，运用“分级表决+类别调整”机制（按债权/股东类型分组，未通过组别可优化方案重议）破解僵局。
 

3.若重整计划未通过，符合法定条件时协助申请法院强制批准，起草《强制批准申请书》。
 

4.全程记录会议过程，出具《会议记录》《表决结果统计表》。
 

五、执行与后续服务阶段
 

1.执行监督
 

重整场景：监督投资人按约注资，协助办理股权变更、资产过户、监管备案，每月出具《重整计划执行进度报告》。
 

清算场景：按方案处置资产、清偿债务，终结案件。
 

2.后续支持：为重整后企业提供合规经营、再融资咨询；协助投资人完成投资退出（股权转让/再融资）。
 

3.协助法院办理程序终结手续，整理项目资料，出具《项目总结报告》。
 

六、产品核心优势
 

1.程序协同化：打通“司法程序+监管沟通”双轨机制，提前对接证券监管部门，确保重整/清算符合《证券法》《上市公司监管条例》，避免监管障碍。
 

2.投资赋能化：引入“投资+产业赋能”模式，不仅为重整提供资金，还借助投资人产业资源帮助企业对接供应链、拓展市场，提升重整成功率。
 

3.风险全控化：为投资提供全流程风控（尽调资产债务、起草风险补偿条款、监督资金使用）；为中小股东建立专项沟通机制，保障知情权与参与权；
 

4.转换平滑化：预重整阶段动态评估价值，无挽救价值时可快速转入清算，复用前期债权审查、资产盘点成果，缩短周期。
 

七、团队配置
 

专项律师，分模块负责债权审查、方案制定、投资人合作、监管沟通，具备5-12年实务经验。
 

辅助人员，负责债权系统运维、会议组织、材料整理，均接受专项培训。
 

外部专家，含破产法学者、证券投行专家、投资风控专家、资产评估师，提供专业支持。

（文/徐涛）