泰和动态｜上市公司证券合规闭门研讨会成功举办

近日，由泰和律师事务所总所及深圳分所、深圳价值在线信息科技股份有限公司联合举办的上市公司证券合规闭门研讨会在南京老门东小东园顺利举行。本次会议聚焦 AI 时代资本投资逻辑、市值管理范式升级、董秘监管新规落地、内幕交易风险防控等行业核心议题，汇聚产业投资、科技金融、证券合规及法律服务领域的多位专家，与上市公司高管、董秘、董办、证代等40余人深度交流，共同解读监管动向、研判市场趋势、分享实务方案。

研讨会伊始，泰和律师事务所管委会主任李远扬律师发表开场致辞。他对到场嘉宾表示欢迎，并指出当前资本市场正处于监管规则持续完善、产业技术加速迭代的关键阶段，上市公司既面临更严格的合规要求，也迎来 AI 与高端制造带来的价值重构机遇。本次研讨会跨界整合法律、资本、产业与金融资源，旨在帮助企业夯实合规底线、挖掘成长价值，在新一轮市场变革中把握主动。

半导体芯片、具身智能领域资深投资人周鑫以《AI 时代新经济产业的资本投资决策》为题作主旨分享。她结合投资地平线、摩尔线程、宇树科技等企业的一线经验，从一级市场价值创造、二级市场价值锚定、并购重组价值重构三大维度，系统拆解了新经济产业的资本运作逻辑。

易董智赋副总监、合伙人万玉良带来《监管新规下的市值管理进化：数智化时代的上市公司价值管理新范式》主题分享。他围绕《上市公司监管指引第 10 号 —— 市值管理》的监管导向，阐释了 “以内在价值为根基、以投资者回报为核心” 的市值管理理念，提出通过投资者关系、分析师关系、媒体关系、公共关系、监管关系 “5R 管理” 体系构建落地路径。

泰和律师事务所深圳分所证券合规咨询负责人邵英齐对《董事会秘书监管规则》进行了深度解读。他结合新规出台背景与 “明责赋能” 的监管目标，从信息披露、公司治理、内外部沟通三大核心职责入手，清晰划定了董秘岗位的法定权责边界，并通过信息披露差错、三会运作不规范、互动平台误导性陈述等多类典型案例，直观呈现履职风险点。

泰和律师事务所合伙人施乔律师以《以案说法内幕交易风险防范》为题展开实务分享。他先明晰了内幕交易的法律构成要件与董秘面临的 “直接参与交易”“内控缺位追责” 两类风险，再结合多起行政处罚与司法案例，逐一拆解交易习惯、无主观故意、信息传递证据、事先计划等抗辩事由及举证要求，论证了监管部门对相关抗辩事由的态度、处置方式，强调了当前行刑衔接中“应移尽移” 趋势，进一步提示了包括董秘在内的上市公司相关人员应高度重视内幕交易风险并采取有效措施加以防范。

北京银行科技金融部经理张丹枫发表了《守合规、提价值：上市公司如何用好科技金融服务》的主题分享。他结合科技金融政策导向与上市公司实际需求，介绍了适配科技型企业的多元化金融产品体系，提出上市公司可在合规框架内，借助科技金融工具赋能技术研发、产业并购与流动性管理，实现合规经营与价值提升的协同发展。

本次研讨会紧扣监管前沿与市场痛点，兼顾合规底线与价值增长，为上市公司搭建了高质量的跨界交流平台。参会人员纷纷表示，本次研讨内容兼具政策深度与实操指导性，为企业完善证券合规体系、把握新经济资本机遇提供了清晰思路。未来，江苏泰和律师事务所将持续聚焦资本市场合规前沿，输出专业法律服务与行业交流活动，助力上市公司高质量发展，护航资本市场生态持续优化。

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